康美药业陷内幕交易风波：4人各领50万元罚单其中3人为广药集团高管

央广网北京4月20日消息（记者于琦）康美药业曾因“300亿财务造假案”备受市场关注，如今又陷内幕交易风波。

日前，广东证监局发布公告称，四名有关康美药业重整的内幕知情人因内幕交易各被罚款50万元。其中三名是广州医药集团有限公司（以下称“广药集团”）员工，一名是工会主席之子。这桩内幕交易案再次引发市场的讨论。

内幕信息：广药集团接管康美药业

“内幕信息”从何而来？这就要追溯至2020年康美药业的“300亿财务造假案”。

据证监会调查结果显示，2016年至2018年期间，康美药业累计虚增货币资金886.8亿元，累计虚增营业收入291.28亿元，累计虚增营业利润41.01亿元，累计多计利息收入5.1亿元。

为此，证监会于2020年5月14日公布了对康美药业的行政处罚及市场禁入决定。对康美药业责令改正，给予警告，并处以60万元罚款，对21名责任人员处以90万元至10万元不等罚款，对6名主要责任人采取10年至终身证券市场禁入措施。相关中介机构涉嫌违法违规行为正在行政调查审理程序中。同时，证监会已将康美药业及相关人员涉嫌犯罪行为移送司法机关。

2020年7月10日，为化解康美药业风险，有关部门会议讨论选择有中医药生产资质的企业托管康美药业，初步确定托管方为广药集团。

广药集团党委书记、董事长李某源于当日将上述托管信息通知广药集团及下属公司相关人员，包括集团工会主席李锦云。2020年7月13日上午，广药集团召开党委扩大会议，通报托管决定，裴泽建、徐文流等人出席会议。会后，上述人员签订了《保密承诺函》。

2020年7月20日，广药集团召开会议研究托管康美药业事项，相关中介机构参加。

2020年7月22日，广药集团相关人员到揭阳开展前期调研。当天晚上，康美药业董事长马某谷将托管可能涉及康美药业控制权变更的事项通知了康美药业公司相关人员，安排相关公告事宜。

2020年7月23日，康美药业公告称收到公司控股股东康美实业投资控股有限公司（以下简称康美实业）的通知，康美实业正在筹划重大事项，该事项可能导致公司控制权发生变更，“ST康美”股票当天停牌。

2020年9月2日晚间，康美药业发布《关于公司控股股东表决权让渡暨控制权拟发生变更的提示性公告》等相关公告，“ST康美”股票于次日复牌。

广东证监局指出，康美药业被托管导致公司控制权拟发生变更事项，属于《证券法》第八十条第二款第八项规定的重大事件，公开前属于《证券法》第五十二条第二款规定的内幕信息。内幕信息敏感期为2020年7月10日至2020年7月23日，李锦云、裴泽建、徐文流均为内幕信息知情人。

据广东证监局认定，李锦云知悉内幕信息时间不晚于2020年7月10日；裴泽建、徐文流知悉内幕信息时间不晚于2020年7月13日。

央广网记者注意到，在广药集团托管康美药业之时，康美药业股价正值低谷。据东方财富Choice数据显示，2020年7月13日，康美药业收盘价为2.23元/股，复牌后公司股价逐渐走高，2020年9月公司股价最高为4.53元/股。

员工利用信息进行内幕交易被重罚

据广东证监局调查，2020年7月10日晚至7月12日，李锦云和家人交流广药集团托管康美药业时，与其共同居住的儿子杨皓凌听到了该信息。2020年7月12日，杨皓凌告知李锦云其准备买入康美药业股票，李锦云表示可以买入。2020年7月13日，广药集团通知不允许买卖“ST康美”股票后，李锦云询问杨皓凌是否买入“ST康美”股票，并要求其卖出。

2020年7月13日“杨皓凌”证券账户合计买入成交“ST康美”股票238400股，成交金额579312元；交易资金来源于“杨皓凌”证券账户沉淀资金。2020年7月14日“杨皓凌”证券账户卖出所持有的全部“ST康美”股票，成交金额560240元。扣除交易税费后，交易亏损19830.65元。

2020年7月13日，“裴泽建”证券账户合计买入成交“ST康美”股票143300股，成交金额344908元。内幕信息敏感期后，“裴泽建”证券账户陆续买入“ST康美”股票62500股，买入成交金额224265元，交易资金来源于“裴泽建”证券账户沉淀资金。2021年5月7日至2021年8月17日“裴泽建”证券账户陆续卖出“*ST康美”股票。扣除交易税费后，上述交易亏损12319.87元。

2020年7月13日，“徐文流”证券账户合计买入成交“ST康美”股票500000股，成交金额1196965元；交易资金来源于“徐文流”证券账户沉淀资金和刘某佳、刘某华的借款。2020年7月15日卖出所持有的全部“ST康美”股票，卖出成交金额1225000元。上述交易由本人使用的手机号码委托下单，扣除交易税费后，上述交易盈利26394.27元。

广东证监局认为，上述当事人在内幕信息敏感期内交易“ST康美”股票，构成内幕交易，事实清楚，法律依据充分。交易盈亏、承诺书签署、是否知悉法律等与案件认定无关。四名相关人员各被罚款50万元，徐文流盈利26394.27元也被没收。

内幕交易严重破坏资本市场公平交易秩序，损害投资者信心，监管部门坚决依法从严查处。今年4月，证监会发布了2021年证监稽查20起典型违法案例，其中包括内幕交易等典型违法行为。证监会表示，证券监管部门与公安机关始终坚持“零容忍”方针，切实加强执法协作，持续保持对操纵市场全链条、全方位、立体式追责力度。同时，证监会提醒，上市公司及实际控制人应当依法合规提升企业价值，坚守不从事内幕交易、不披露虚假信息、不操纵股票价格、不损害上市公司利益的“四条底线”。

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